КРАІЛ звертає увагу організаторів азартних ігор, операторів державних лотерей та суб’єктів господарювання - резидентів України, які отримали ліцензію на провадження діяльності з надання послуг у сфері азартних ігор, щодо порядку інформування про розбіжності в інформації про кінцевих бенефіціарних власників та структуру власності юридичної особи
З 01.10.2023 набирає чинності пункт 81 частини другої статті 8 Закону України від 06 грудня 2019 року № 361-IX «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» (далі – Закон № 361), у зв’язку із змінами, внесеними Законом України № 2571-ІХ «Про внесення змін до деяких законів України щодо спрощення порядку подання інформації, необхідної для проведення фінансового моніторингу».
Пунктом 81 передбачено, що суб’єкт первинного фінансового моніторингу зобов’язаний повідомляти в порядку, встановленому Міністерством юстиції України, держателя Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань про виявлення розбіжностей між отриманими ним в результаті здійснення належної перевірки та розміщеними в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань відомостями про кінцевих бенефіціарних власників та структуру власності клієнта (зокрема, про виявлення неповноти, неточностей чи помилок в інформації про кінцевого бенефіціарного власника або про структуру власності такого клієнта, що міститься в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань) - протягом 10 робочих днів з дня виявлення розбіжностей.
Держатель Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань не пізніше десятого робочого дня місяця, наступного за місяцем, в якому йому передано інформацію про виявлені розбіжності, передає інформацію про такого суб’єкта первинного фінансового моніторингу та виявлені ним розбіжності (включаючи копії матеріалів, переданих держателю Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань таким суб’єктом первинного фінансового моніторингу) до спеціально уповноваженого органу у порядку, затвердженому Міністерством юстиції України та центральним органом виконавчої влади, що забезпечує формування та реалізацію державної політики у сфері запобігання і протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.
На реалізацію вказаних вище вимог Закону № 361 з 01 жовтня 2023 року набирають чинності:
1) наказ Міністерства юстиції України від 12.07.2023 № 2542/5 «Про затвердження порядку повідомлення держателя Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань про виявлення розбіжностей між отриманими суб’єктом первинного фінансового моніторингу в результаті здійснення належної перевірки та розміщеними в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань відомостями про кінцевих бенефіціарних власників та/або структуру власності юридичної особи, зареєстрований в Міністерстві юстиції України 12 липня 2023 р. за № 1185/40241 (далі – Порядок).
2) наказ Міністерства юстиції України та Міністерства фінансів України від 10.07.2023 № 2513/5/378 «Про затвердження Порядку передачі держателем Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань інформації про розбіжності між відомостями про кінцевих бенефіціарних власників та/або структуру власності юридичної особи, отриманими суб’єктом первинного фінансового моніторингу в результаті здійснення належної перевірки юридичної особи, та відповідними відомостями, розміщеними в зазначеному реєстрі, та про суб’єкта первинного фінансового моніторингу, яким виявлено такі розбіжності, до спеціально уповноваженого органу», зареєстрований в Міністерстві юстиції України 11 липня 2023 р. за № 1168/40224.
Порядок визначає процедуру повідомлення суб’єктом первинного фінансового моніторингу Міністерства юстиції України, як держателя Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань (далі - ЄДР), про виявлення розбіжностей між отриманими суб’єктом первинного фінансового моніторингу (далі – СПФМ) в результаті здійснення належної перевірки та розміщеними в ЄДР відомостями про кінцевих бенефіціарних власників (далі - КБВ) та/або структуру власності юридичної особи.
Разом з тим, дія цього Порядку поширюється також на повідомлення органом державної влади, правоохоронним органом, іншою особою (якщо інформація стосується такої особи) Міністерства юстиції України про виявлення розбіжностей щодо відомостей про КБВ та/або структуру власності юридичної особи.
Звертаємо увагу, що пунктом 3 Порядку визначено види розбіжностей про КБВ та/або структуру власності юридичної особи, отримані СПФМ у результаті здійснення належної перевірки юридичної особи, та відповідними відомостями, розміщеними в ЄДР.
У разі надсилання повідомлення органом державної влади, правоохоронним органом, іншою особою (якщо інформація стосується такої особи), таке повідомлення подається згідно з формою, визначеною в додатку до цього Порядку, у якій замість інформації про СПФМ вказуються дані про особу, що подала таку інформацію.
Таким чином, КРАІЛ у разі виявлення розбіжностей щодо відомостей про КБВ та/або структуру власності юридичної особи під час здійснення своїх повноважень відповідно до законів України «Про державне регулювання діяльності щодо організації та проведення азартних ігор» та «Про державні лотереї в Україні», повідомлятиме держателя Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань про такі розбіжності.
Нагадаємо, що відповідно до законодавства про азартні ігри ліцензіат зобов’язаний повідомляти органу ліцензування про будь-які зміни даних, зазначені у документах ліцензіата, що зберігаються в ліцензійній справі, впродовж строку, встановленого законом.